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欧盟诉加拿大上网电价项目措施案(DS426)案情摘要
2013-05-20    

201356日,世贸组织(WTO)发布DS426案的上诉机构报告,支持了欧盟的主张。

一、核心问题

1. 案件起因

2009年,加拿大安大略省出台一项政策,规定风能及太阳能发电商必须从该省采购一定比例的设备,才能与安大略省政府签订清洁能源发电上网合同。根据该规定,当地含量比例分别为:(1太阳能发电商采购当地设备比例应超过60%;(2风能发电商(在岸)采购当地设备比例应超过50%

2. 欧盟指控

2011811日,欧盟向加拿大提出磋商请求,指出加拿大安大略省的上述政策明显有利于加拿大产业并且严重损害了欧盟风能及太阳能发电商的利益,同时也违反了加拿大对世贸组织承担的义务。欧盟指控称:

1加拿大的上述措施违反了《1994年关税与贸易总协定》(GATT 1994)第3.4条、第3.5条,因为加拿大通过制定法律、规章以及其他规定,违背了关于在国内销售、许诺销售、采购、运输、分销以及清洁能源发电设备使用等方面的国民待遇原则;(2加拿大的上述措施违反了《与贸易有关的投资措施协定》(TRIMs协定)第2.1条,因为上述措施是属于违反GATT 19943条的与贸易有关的投资措施;(3加拿大的上述政策违反了《补贴与反补贴措施协定》(SCM协定)第1.1条、第3.1b)条、第3.2条,因为该措施可能构成关于视使用国产货物而非进口货物的情况作为唯一条件或多种其他条件之一而给予 的禁止性补贴。

3. 专家组报告

20121219日,专家组报告发布。专家组认定:

1本案的争议措施为:(i)加拿大安大略省政府基于发电上网计划(Feed-In Tariff, FIT)所提出的本国含量要求;ii单独的发电上网计划;iii小型发电上网计划合同。

2争议措施违反TRIMs协定第2.1条、GATT 19943.4[1](支持欧盟的诉求);

3对于欧盟提出的禁止性补贴指控,专家组成员出现分歧,最终多数认定:欧盟未能证明争议措施构成一项补贴[2](驳回欧盟的诉求);

4基于欧盟的特殊请求,专家组就是否存在“某项利益”提供了一种判定方法:通过争议措施的投资回报率(rate of return)与其他可比风险项目的平均资本成本average cost of capital in Canada进行比较,得出是否存在“某项利益”的结论。专家组同时指出,尽管上述方法有助于分析“某项利益”是否存在,但只有在对大量重要问题(import questions)以及事实问题factual issues进行研究之后才能适用。

4. 上诉理由

201325日,加拿大就专家组对GATT 19943.8a)条的认定向上诉机构提出上诉。

2013211日,欧盟就专家组对GATT 19943.8a)条以及SCM1.1b)条的认定向上诉机构提出上诉。

同时,加拿大和欧盟均指控,专家组在审理案件过程中违反了《关于争端解决规则与程序的谅解》(DSU)第11条。

5. 上诉机构报告

201356日,上诉机构报告发布。上诉机构认定:

1本案争议措施:与专家组认定一致。

2关于GATT 19943.8a)条,上诉机构支持了专家组的认定结论,但对认定理由做出下列裁定:i认定专家组应该确认加拿大是否可以根据GATT 19943.8a)条的规定而不受TRIMs协定第2.1条的约束;ii推翻专家组关于争议措施构成适用于政府采购的法律、法规或规定的认定;iii认定专家组关于电力采购及转售的认定没有意义及法律效力iv上诉机构认定争议措施不符合GATT 19943.8a)条;v基于上述认定以及司法经济原则,上诉机构认为没有必要继续审理加拿大提出的关于专家组违反DSU11条的指控。

3关于SCM1.1b)条,上诉机构推翻了专家组的认定。推翻理由:专家组在解释相关市场以及利益分析时出现错误。

4考虑到已经推翻了专家组关于SCM1.1b)条的认定,上诉机构认为没有必要继续审理欧盟提出的关于专家组违反DSU11条的指控。

5鉴于上诉机构缺乏足够的事实信息,因而无法分析争议措施是否授予SCM1.1b)条所载的“某项利益”以及加拿大是否违反了SCM3.1b)条、第3.2条。

6. 上诉机构建议

上诉机构建议争端解决机构要求加拿大对其相关违规措施进行修改,使其符合加拿大在上述协定项下承担的义务。

二、主要过程

原告:欧盟

被告:加拿大

第三方:美国、日本、澳大利亚、中国、台湾地区、印度、沙特阿拉伯、巴西、韩国、墨西哥、挪威、土耳其、萨尔瓦多

2011811日,欧盟向加拿大提出磋商请求,要求加拿大修改其绿色能源发电上网计划。磋商未果后,欧盟于201219日请求WTO争端解决机构设立专家组。争端解决机构于2012120日设立了专家组并于2012123日确定了专家组成员。20121219日,专家组报告发布。

201225日,加拿大就部分法律问题提出上诉;2012211日,欧盟就部分法律问题提出上诉。201356日,上诉机构报告发布。

三、未来进展

根据规则,WTO争端解决机构将在30天内通过上诉机构报告。加拿大应在一个月内说明其执行上诉机构报告的计划。